邵阳市科学技术局2018年度部门整体支出绩效自评报告

      一、 部门概况

    （一）单位基本情况

1、编制、机构设置及在职人员情况

根据《邵阳市人民政府办公室关于印发邵阳市科学技术局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》（市政办发【2010】25号）文件及《邵阳市人民政府办公室关于邵阳市科学技术局有关职责和机构编制调整的通知》（市政办发【2015】23号）文件规定，市科技局设行政编22名，事业编2名，7个内设机构：办公室、政策法规科、发展计划科、农村与社会发展科、科技成果与技术市场管理科、高新技术发展科、监督与专利管理科。

2018年实有在职干部职工25人，离休干部1人，退休干部职工25人，提前退休人员1人，合计52人。

2、主要职能

（1）负责全市科学技术进步的宏观管理和统筹协调；（2）组织实施科技重点项目；（3）负责组织实施市级科技计划工作；（4）牵头组织全市农村和社会发展领域的科技进步工作；（5）牵头组织协调促进全市产学研结合工作；（6）主管全市高新技术的研究开发、成果转化以及产业化工作；（7）会同有关部门提出全市科技体制改革的政策和措施建议，推进全市创新体系建设，审核相关科研机构的组建和调整；（8）负责市级科技经费使用的监督管理；（9）拟定全市对外科技合作与交流的规划和政策；（10）负责全市科学技术普及工作；（11）负责全市科技人才有关工作；（12）负责全市科技奖励、科技保密、科技评估、科技统计、科技情况信息、科技期刊管理等工作；（13）负责专利执法工作，依法调处专利纠纷，查处假冒专利行为，指导县市区开展专利行政执法工作，负责专利奖的推荐、评审工作，负责市知识产权协调领导工作、市打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作领导小组办公室日常工作；（14）拟定全市科技经费监督管理相关制度、组织科研信用体系建设；（15）承办市人民政府交办的其他事项。

（二）部门整体支出规模、使用方向和主要内容

1、整体支出规模

2018年全年总支出为777.91万元

2、使用方向和主要内容

（1）科学技术支出693.28万元，其中包括工工资福利支出415.09万元，商品和服务支出41.95万元，对个人和家庭的补助62.98万元，对企事业单位的补贴257.89万元。

（2）社会保障和就业支出4.23元，包括财政对生育保险的补助及工伤保险基金的补助4.23万元。

（3）医疗卫生和计划生育支出47.77万元 

（4）资源勘探信息等支出2万元

（5）住房保障支出30.63万元，是指在职职工住房公积金支出30.63万元。

二、部门整体支出管理及使用情况

（一）预算执行情况

（1）加强预算绩效管理基础工作

及时传达有关加强预算管理的文件，成立局预算绩效管理工作领导小组，局长任组长，党组成员任副组长，各科室科长任组员，分工明确，责任到人，制定了预算绩效管理制度和预算绩效管理工作实施方案，加强预算资金的管理和使用 。

（2）制定预算绩效目标管理

根据市财政局有关专项资金绩效目标申报要求，我们及时安排人员在编制2018年财政预算的同时，按照《专项资金绩效申报表》和《项目绩效目标申报表》格式要求，依据相关法律、法规和市委市政府的规定进行认真的申报，并制定了阶段性和年度绩效目标，在规定时间内及时送财政局相关科室。

（3）有效加强绩效运行监控

建立健全绩效运行监控机制，制定绩效运行制度，制定财政资金的使用管理办法，加强对财政资金的合理使用，本着厉行节约、反对浪费要求，严格控制在年度预算和计划范围内，使财政资金发挥最大效用。为了确保绩效目标项目如期完成，局绩效领导小组指定专人负责绩效项目，定期检查项目完成情况并向局预算绩效领导小组汇报，对在实施过程中出现的问题，绩效领导小组及时进行总结和纠正。

（二）基本支出

1、工资福利支出主要用途、范围：主要包含人员基本工资、津贴补贴、社会保障缴费等人员经费；

2、商品和服务支出：主要包含办公费、电费、其他交通费、差旅费、招待费、劳务费、工会经费等；

3、对个人和家庭的补助：主要包含离退休人员的经费、抚恤金及其他对个人及家庭补助支出等。

4、对企事业单位的补贴：主要包含2018年度邵阳市应用技术研究与开发资金及发明专利授权和年费资助。

5、资金管理情况

根据省市有关财政资金的使用要求，我局严格制定财政资金的使用管理办法，加强对财政资金的合理使用，本着厉行节约、反对浪费的要求，全年各项开支严格控制在年度预算和计划范围内，使财政资金发挥最大效能。严格加强对“三公”经费的使用管理，对公务接待、车辆使用和外出学习考察制定了相应的管理制度。要求公务接待不超标准，控制陪同人员，中午禁止喝酒，禁止用高档酒，加强车辆使用管理，车辆由专人负责，禁止公车私用，双休日和节假日车辆必须停市政府停车坪，要求车辆维修保养必须到财政指定的定点单位进行，严格控制人员外出学习考察。2018年“三公”经费决算总支出26.45万元，其中因公出国（境）经费5.1万元，公务接待费10.45万元，公务用车及运行维护费10.9万元（其中：公务用车购置费0万元，公务用车运行费10.9万元）。2018年因公出国（境）经费5.1万元，比2017年减少，公务用车运行维护费和公务接待费没有超出本年预算，我们将继续按照中央、省和市委市政府要求，厉行节约，继续严控“三公”经费。

（三）专项支出

我局负责全市负责专利执法工作，依法调处专利纠纷，查处假冒专利行为，指导县市区开展专利行政执法工作，负责市知识产权协调领导工作、市打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作领导小组办公室日常工作；2018年度邵阳市应用技术研究与开发资金122.7万元，对企事业的补助资金130.15万元（2018年共资助发明专利58件，资助金额 4万元），资本性支出5.03万元，

三、部门专项组织实施情况

（一）专项组织情况分析，主要包括项目招投标、调整、竣工验收等情况。

2018年我局专项支出均为项目日常支出，未到项目招投标标准。

（二）专项管理情况分析，主要包括项目管理制度建设、日常检查监督管理等情况。

我局所有专项资金实行专款专用，严格按照预算执行，定期核查。

四、资产管理情况

我局的办公用房座落在邵阳市城北路16号，面积为1419平方米，其他固定资产比较简单，主要是办公设备和车辆。为了加强对单位固定资产的有效管理，我局制定了相应的资产管理办法，个人使用的办公用品，由个人负责保管，处置不能用的固定资产时，先由保管人提出，分管领导确认，达到使用年限或无法维修，报局主要领导同意后，由财务人员填写«行政事业单位国有资产处置申报、审批表»，经单位主要领导签审核意见，报财政部门同意后方进行资产处置，并及时将处置所得现金存入财政指定账户。本单位2018年7月新增账面价值为50320元的固定资产（新增的资产主要是电脑、笔记本、空调、打印机、净水器），已经市财政局审批并进行了政府采购。

五、绩效评价工作情况

2018年整体部门绩效工作，取得了良好的效果：1、全社会全年R＆D经费投入达到25.56亿元，R＆D占比达到1.43，同比提升0.32，其中财政科技支出3.4879亿元，较上年度增长101.11%。纳入统计范围的高新企业数达到813家，总量排全省第2，比上年净增175家，增长50.8%；实现高新术产品增加值400.7亿元，同比增长19.5%，比全省高5.5个百分点，排全省第3，新增高新企业46家，增长率达63.9%，全市有效期高新企业达到118家。2、全年度专利申请量4940件，专利授权量2734件，发明专利申请量686件，万人发明专利拥有量387件，分别同比增长54.2%、54.8%、47.2%、15.5%。3、全年全市专利行政执法立案351件，已结案351件，结案率100%。其中包括电商专利侵权纠纷调处案件82件，假冒及专利标识不规范案件251件。

 六、综合评价情况及评价结论

基本完成2018年各项工作任务，履行了单位的主要工作职责,自评分为92分。

七、部门整体支出绩效情况

2018年，我市科技创新工作紧紧围绕全省“创新引领、开放崛起”发展战略和邵阳“二中心一枢纽”战略目标，抓项目、建平台、促转化、活氛围，推动全市科技工作再上台阶，我市被评为全省实施创新引领政策措施成效明显的地级市，获得省政府通报表彰。

1、不断优化创新氛围。围绕大众创业、万众创新，结合我市全国文明城市创建和我局市级文明标兵单位建设，大力开展科普宣传、科技下乡和志愿者活动，做到文明创建、科技先行。一是开展“科技活动周”系列活动，内容涵盖青少年机器人竞赛、智能制造大讲堂、科技下乡等内容，受到社会各界追捧。其中在湘中幼师专科学校开展的2018年邵阳市地震应急大型综合演练，参演人数达5000人。二是启动我市首届创新创业大赛（创客中国），全市共有107家企业和161个团队报名参赛，推荐了市区决赛中获奖的28个企业、10个团队代表我市参加省决赛，共有11个企业和6个团队获优胜奖，2个企业项目代表我省参加了全国创新创业大赛，兴达精密机械的参赛项目获得国赛优胜奖。三是防震减灾知识进学校、进社区、进乡村、进党校全面铺开，我市防震减灾工作连续13年评为全省先进。邵东一中获批全国防震科普示范学校，成功创建省防震科普示范学校2所、市级8所，市级地震安全示范社区4个。推荐邵东一中参加全省、全国首届防震减灾知识抢答赛，获得全省决赛高中组第一名，代表湖南省高中组参加全国比赛，获二等奖。四是大力宣传改革开放四十周年科技成就，面向社会召开了专题新闻发布会，在《邵阳日报》等媒体进行了专刊宣传，局政务网站信息一日一更新。五是结合驻村扶贫结对帮扶、党的十九大精神“微课堂”宣讲和“学思想、转作风、访民情、解民忧”大走访活动，全体干部职工深入基层、深入群众、深入一线，宣讲党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，送科技下乡，展示科技工作者良好形象。

2、抓实抓紧创新项目。通过严格筛选和积极申报，我市共有3个项目入选省“5个100”中“100个重大科技创新项目”，分别是大容量全钒液流储能产业化及应用项目、竹基增强材料制备运动滑板技术研究与示范、代茶制品产业化关键技术研究与示范推广，其中大容量全钒液流储能产业化及应用项目入围“省产业项目建设年”重点建设项目。为加强服务对接，根据省、市“产业项目建设年”实施方案，坚持一月一调度、一季一点评、半年一督查，确保项目高质量推进。三个项目年度累计完成投资2.468亿元，实际完成研发经费投入0.402亿元。已获得或正在申请专利共9项，发表论文4篇，开发新产品6个。项目所获成果产出产值达到2.005亿元，新增就业373人，带动种植农户5000人。  

3、全面推进项目支撑。支持重点企业申报省战略性新兴产业项目和省创新创业技术投资项目，其中宝东农牧的“生猪精细化养殖新型传感器与物联网关键技术研究与应用”项目获省战略性新兴产业项目立项（项目资金300万元），科瑞生物的“植物胆固醇合成研究及其专利技术成果产业化”获省创新创业投资项目立项（项目资金210万元）。全面争取科技扶贫项目。争取中央引导地方科技发展专项11个，立项资金545万元，其中城步县成功申报深度贫困地区产业培育项目资金100万元，绥宁、武冈2个今年脱贫的县市共争取扶贫资金200万元。邵东县成功申报县域创新驱动示范县培育项目2个，隆回县“大坪村甘蔗种植与加工科技扶贫”项目获20万元经费支持。组织申报省厅技术创新引导计划项目，我局的“2018年邵阳市科技活动周系列科普活动”、邵东智能制造技术研究院的“昭阳智能制造大讲堂”等5个项目申报成功。大力争创社会出资单位。邵阳市中心医院作为湖南省临床医疗技术创新引导项目第一批社会出资单位，争取省临床医疗技术创新引导项目14个，邵阳学院第一附属医院入围第二批社会出资单位。荣获省级科技奖励3项。今年省科学技术奖励大会上，我市农科院的“设施栽培专业西瓜新品种选育和推广”项目和德沃普电气的“大规模电池储能系统集成配置技术”项目获得省科技进步二等奖，天香生物的“一种从大蒜中提取大蒜素油的生产方法”获得湖南专利三等奖。强化市级科技项目支撑引领。市本级财政科技支出1130万元，第一批支持市政府重点项目锐科机器人“五金工具智能制造生产线研发与应用”项目100万元，支持市重大专项6个，重点项目20个。

4、创优建强创新平台。根据我市产业技术创新需要，在重点企业、产业园区、驻地高校、科研院所加快组建国家和省市级创新平台，增强产学研用协同创新能力，推动产业向中高端可持续发展。邵阳学院组建“高效动力系统智能制造湖南省重点实验室”、邵东智能制造技术研究院组建“湖南轻工行业智能装备工程技术研究中心”，邵阳职院“邵阳市畜牧工程技术研究中心”和湖南漆雕氏“邵阳市水性涂料工程技术研究中心”正式挂牌。邵东智能制造技术研究院的“智邵创客汇”、邵阳经开区的“蜂巢创客”、绥宁县振绥中小微企业服务有限公司的“创业园众创空间”3家众创空间成功获批。同时，我市首家省级高新区--隆回高新区正式挂牌，邵阳县工业集中区成功转型升级为省级高新区。新邵、洞口、邵阳3县申报省级农业科技园区正式获批，双清区省级农业科技园顺利通过省中期绩效评估。新认定国家级“星创天地”2个，分别是“新邵县南陌星创天地”和“隆回县利琼茶业星创天地”，新认定省级星创天地4个，我市国家级星创天地达到7个，省级星创天地达到18个，总数继续排全省第一。组建省临床医疗技术示范基地2个，分别是以邵阳市第一人民医院为依托的“湖南省妇科微创临床医疗技术示范基地”和以邵阳市中心医院为依托的“心血管疾病临床医疗技术示范基地”。8个县市组建科技扶贫专家服务团，由省委组织部选派的8名团长（科技副县市长）全部到岗并开展工作，“三区”人才到位141人。成立了市科技创新成果与技术市场协会，助力科技成果转化和技术交易服务行业发展，举办惠企培训班5期，服务企业100余家。发挥技术合同交易平台作用，全年完成技术合同交易额4亿元。

5、突出发展高新产业。全社会全年R＆D经费投入达到25.56亿元，R＆D占比达到1.43，同比提升0.32，其中财政科技支出3.4879亿元，较上年度增长101.11%。纳入统计范围的高新企业数达到813家，总量排全省第2，比上年净增175家，增长50.8%；实现高新术产品增加值400.7亿元，同比增长19.5%，比全省高5.5个百分点，排全省第3。全市高企认定氛围浓厚，全省共组织了两批次申报认定工作，我市共推荐71家企业申报，60家企业通过认定，其中新增高新企业46家，增长率达63.9%，全市有效期高新企业达到118家，超额完成全年目标任务，并提早实现十三五规划中“到2020年全市高新技术企业达到100家”的目标。

6、大力发展知识产权事业。全年度专利申请量4940件，专利授权量2734件，发明专利申请量686件，万人发明专利拥有量387件，分别同比增长54.2%、54.8%、47.2%、15.5%，其中省绩效考核重点指标--发明专利申请量增速排名全省第二，另专利申请增长率排名全省第二，专利授权增长率排名全省第一。严格开展专利行政执法和“双打”工作，两次召开市直“双打”工作协调会，集中开展县市区专利行政执法工作和“双打”工作督查，推动我市“双打”工作深入开展，全年全市专利行政执法立案351件，已结案351件，结案率100%。其中包括电商专利侵权纠纷调处案件82件，假冒及专利标识不规范案件251件。

八、存在的问题

1、全社会R＆D投入、财政科技投入等省绩效考核重点指标离目标值差距较大，投入不足成为长期制约我市科技创新发展的重要因素；国家高新技术园区、国家重点实验室等创新创业平台还未实现零的突破，一些省市平台在科研产出、成果转化等方面效果不明显，经济效益和社会效益不足；

2、上一轮机构改革县级科技部门职能弱化，对科技基础工作的影响呈放大趋势。

3、财政预算资金不足，年底的奖金、及职业年金均未列入预算，单位支出资金缺口大。

九、改进措施和有关建议

增加财政预算资金，弥补人员经费支出和日常公用支出缺口，为更好开展全市的科技工作提供基础。